「금융회사의 지배구조에 관한 법률」 시행상 문제점에 관한 소고

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자료유형: 학술저널

저자정보: 沈仁淑 (중앙대학교)

저널정보: 중앙법학회 중앙법학 중앙법학 제18집 제4호(통권 제62호)

발행연도: 2016.12

수록면: 373 - 413 (41page)

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The Act on Corporate Governance of Financial Companies(the “Act”) has become effective beginning August 1, 2016. Focusing on the special characteristics of financial companies, the Act provides for sets of provisions regarding corporate governance of financial companies that deviate from those rules applicable to business companies under the Commercial Code. Prior to the introduction of the Act, there had been several sets of legislations each of which applies to financial companies of a specific financial industry. The Act has unified the frame for the corporate governance of financial companies of most of the financial industries. Rather than re-examining the validity of the corporate governance frame provided by the Act, this article examines the issues involving the enforcement of the Act and suggests feasible solutions and legislative proposals.
In Part Ⅱ, this article examines nature and scope of the fiduciary duty of the directors of financial companies considering the special characteristics of financial companies and, assuming through discussion and research among academics and other interested parties, suggests incorporation of the stakeholder view into the Act. In Part Ⅲ, the author focuses on the issues surrounding the financial groups consisting of financial holding companies and their subsidiaries. First she analyzes the roles and responsibilities of the directors of a financial holding company and those of its subsidiaries and emphasizes the need for provisions responding to the conflict of interests between the financial holding company and its subsidiaries. Especially she criticizes the legitimacy and effectiveness of the provision that exempts the wholly-owned subsidiaries of a financial holding company from the regular corporate governance frame.
In Part Ⅳ, the author goes through various problems that might arise when enforcing provisions that apply to each organ of a financial company, including the issues regarding the qualifications of the officers and independent directors, the power of the board of directors, the scope and function of the executive officer system, the operating rule of the recommendation committee, the working mechanism for the election and dismissal of the directors/members that would consist of the audit committee, and the status of the mandatory rule requiring a compliance officer(s) under the Act comparing it to the similar rule under the Commercial Code. In Part Ⅴ, while appreciating the achievements made by the Act, the author concludes that the Acts needs more attention to enhance the corporate governance of the financial companies and, for future work, leaves in-depth study not only on the issues referred to in this article but also on the issues that are not discussed here including the provisions regarding the qualifications of controlling shareholders of financial companies and the issues on the conflict of interests between and among a financial company and its affiliates.

#금융회사(Financial company) #지배구조(Corporate governance) #금융지주회사(Financial holding company) #금융회사지배구조법(The Act on Corporate Governance of Financial Companies) #주의의무(Fiduciary duty)

참고문헌 (31)

참고문헌 신청

[학술지(정기간행물)] - 고동원 / 2012 / 금융지주회사의 경영지배구조에 관한 법적 검토 / 은행법연구 5 (1) : 3 ~ 41

[학술지(정기간행물)] - 권윤구 / 2012 / 개정상법상 이사의 자기거래와 실무상의 문제 / 상장협연구 (66)

[학술지(정기간행물)] - 김순석 / 2013 / 결합기업의 회사법상 쟁점에 관한 검토 / 상사법연구 32 (1) : 49 ~ 96

[학술지(정기간행물)] - 김시목 / 2016 / 금융회사 지배구조법의 제정과정 및 관련실무상 적용의 문제들 / BFL (79)

[학술지(정기간행물)] - 김태진 / 2012 / 금융회사의 지배구조에 관한 법률(안) 주요 내용 검토 / 기업지배구조리뷰 (61)

이 논문과 연관된 판례 (1)

서울중앙지방법원 2009. 1. 9. 선고 2006가합78171 판결

[1] 주식회사의 이사 또는 사실상 이사( 상법 제401조의2 제1항 제3호)는 회사가 업무상 취득한 법인 소유의 자금을 빠짐없이 법인의 회계에 입금하여 법인의 영업목적과 이익을 위하여 관리 사용하여야 할 뿐 아니라, 변칙적인 방법으로 법인 소유 자금의 일부를 법인의 회계와는 별도의 `부외자금’으로 조성, 관리하는 경우라도
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