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Derivatives are one of the ways that the firm may enter into specialized financial contracts that fix theirs costs or prices. Many different types of futures, options, swaps and other derivatives are traded by firms, banks, professional investors and individuals. Derivatives are divided into “"exchange-traded derivatives”"and “"over-the-counter derivatives”". The “"over-the-counter derivatives (OTC derivatives)”"means the derivatives that are traded directly between counterparties without the infrastructure of an exchange. The size of the OTC derivatives markets is many times larger than the exchange-traded derivatives markets. The OTC derivatives offer many benefits to our economy, they also hold the potential for being misused. OTC derivatives are individually and privately negotiated by the contractual counterparties. So there are the following regulations in the Financial Investment Services and Capital Markets Act. Duty to Explain : A financial investment business entity shall, whenever it makes an investment recommendation to an ordinary investor, explain the details of the financial investment instrument, the risks contingent upon the investment, and other matters specified by Presidential Decree with such sufficiency as to allow the ordinary investor to understand them. Principle of suitability : No financial investment business entity shall recommend an ordinary investor to make an investment, if the investment is deemed unsuitable for the investor in light of the investment purpose, status of property, experience in investment, etc. of the investor. The protection method about the OTC derivative investors is insufficient. The financial investment business explain the danger, worst result, change of the business partner, economic condition, solution of the dispute etc. The financial investment business explain considering the customer’"s character. The clearing house becomes the seller to every buyer on the exchange and the buyer to every seller on the exchange through to it of all transactions that are dealt on the exchange. Through the novation of transactions to the clearing house, the counterparty risk that the exchange members would otherwise have to each other is eliminated. Our country will introduce the clearing house this year.
목차
Ⅰ. 서론
Ⅱ. 자본시장법상 장외파생상품의 투자자 보호제도
Ⅲ. 설명의무의 문제점과 개선방안
Ⅳ. 청산소의 도입
Ⅴ. 결론
참고문헌
Abstract
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이 논문과 연관된 판례 (5)
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대법원 1994. 1. 11. 선고 93다26205 판결
증권회사의 임직원이 강행규정에 위반된 이익보장으로 투자를 권유하였으나 투자결과 손실을 본 경우에 투자가에 대한 불법행위책임이 성립되기 위하여는, 이익보장 여부에 대한 적극적 기망행위의 존재까지 요구하는 것은 아니라 하더라도, 적어도 거래경위와 거래방법, 고객의 투자상황(재산상태, 연령, 사회적 경험 정도 등), 거래의 위험도 및 이에 관한
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서울중앙지방법원 2009. 11. 20. 선고 2008가합109031 판결
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서울중앙지방법원 2009. 9. 16. 선고 2009가합2373 판결
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대법원 2010. 11. 11. 선고 2010다55699 판결
[1] 고객의 자산을 관리하는 금융기관은 고객에 대하여 선량한 관리자로서의 주의의무를 부담하는 것이므로, 고객의 투자목적·투자경험·위험선호의 정도 및 투자예정기간 등을 미리 파악하여 그에 적합한 투자방식을 선택하여 투자하도록 권유하여야 하고, 조사된 투자목적에 비추어 볼 때 고객에게 과도한 위험을 초래하는 거래행위를 감행하도록 하여 고객의
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대법원 2006. 5. 11. 선고 2003다51057 판결
[1] 투자신탁회사의 임직원이 고객에게 투자신탁상품의 매입을 권유할 때에는 그 투자에 따르는 위험을 포함하여 당해 투자신탁의 특성과 주요 내용을 설명함으로써 고객이 그 정보를 바탕으로 합리적인 투자판단을 할 수 있도록 고객을 보호하여야 할 주의의무가 있고, 이때 고객에게 어느 정도의 설명을 하여야 하는지는 투자 대상인 상품의 특성 및 위험도
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